暂停在中国设立独资公募基金申请？瑞银证券：未就相关情况收到特别消息

21世纪经济报道 见习记者黎雨辰 北京报道

5月23日，有媒体援引未具名知情人士消息称，由于将优先专注于完成对瑞信的收购，以及解决新合并引发的监管问题，瑞银集团将暂停在中国设立独资共同基金公司的申请工作。

作为外资主体，瑞银此前对公募牌照的申请一直为市场所关注。今年年初，多方消息传出，瑞银集团旗下瑞银资管正在积极推动申请中国独资公募基金公司进程，且曾与中国证监会会面，以确保初步同意提交公募基金的申请。同时记者获悉，早在2019年，瑞银资管亚太区主管兼中国在岸业务主管殷雷就曾高度关注中国监管政策，表示正在研究谋求公募牌照。

对于最新所传的申请暂停一事，21世纪经济报道记者向瑞银证券方面求证，相关人士暂不予置评，并表示未就相关情况收到特别消息。

不过从客观情况来看，两集团合并后，瑞银在国内的公募基金持股情况也无疑将进一步复杂化，同时也确实需谨慎考虑可能会与证监会《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》中，同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，可再申请一块公募牌照的“一参一控一牌”规则所产生的冲突。

当前，在控股瑞信证券之余，瑞银集团以4900万元的认缴额持有国投瑞银基金49%的股份。

然而作为与瑞信集团30亿瑞元交易的一部分，依照程序，瑞信此前持有的20%工银瑞信基金股权，也或将在瑞银收购瑞信之后划归至瑞银所有。据了解，工商银行为工银瑞信基金的大股东，持股比例80%，瑞信持股比例则为20%。截至2022年12月31日，其资产管理总规模为1.72万亿元，资产净值7833亿元。

5月9日，瑞银集团公布了最新的运营架构与收购进展。据了解，合并的法律程序将在数周内完成，两机构将继续拥有各自的子公司和分支机构、服务各自客户以及负责各自的交易对手。在进一步整合之前，瑞信将继续保留其已建立的管理和风险控制架构，但瑞银集团将确保对其之后实施的新政策保持有效的监督。

在可预见的未来，瑞银和瑞信则将继续独立运营，同时瑞银将对瑞信的业务分阶段进行整合。瑞银集团董事长Colm Kelleher曾在年度股东大会上表示，对瑞信集团的整合将需要3到4年时间。

关于两集团合并后在华业务的系列安排，记者了解到，目前瑞银中国团队整体仍在等待集团方面的进一步消息。

据前述日经亚洲援引的知情人士消息，一旦与瑞信的交易完成，瑞银也可能会再次与证监会接触。

近年来，越来越多的外资开始于我国公募基金市场“跑马圈地”，目前已有贝莱德基金、富达基金、路博迈基金等5家公司通过新设立公募基金公司跑步进场，还有摩根资管等选择通过股权变更方式加入外商独资公募之列。从证监会5月19日最新公示来看，还有安联集团旗下安联投资等多家外资的公募基金管理人资格等待审批。

而无论公募基金公司申请计划最后是否会被确认停摆，可以确定的是，瑞银集团依然聚焦亚太地区的业务增长。

“瑞银和瑞士信贷的结合将进一步增强我们服务全球客户的能力，加深业务实力。此次结合将支持瑞银在美洲以及亚洲地区的增长雄心。”瑞银集团首席执行官Ralph Hamers此前曾表示，瑞银将通过机构、企业和财富管理客户巩固全球竞争地位。

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