广联达:关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予登记完成的

广联达科技股份有限公司 关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划 预留权益授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要内容提示： 预留股票期权与限制性股票授予登记完成日：2019 年 9 月 26 日 股票期权登记数量：210 万份；期权简称：广联 JLC2；期权代码：037833 限制性股票登记数量：100 万股；上市日期：2019 年 9 月 26 日 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，广联达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日完成了 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“激励计划”）预留股票期权与制性股票（以下合称“预留权益”）的授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 1、2018 年 10 月 9 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过《关于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，独立董事对股权激励事项发表了独立意见；公司第四届监事会第八次会议审议通过相关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行公示，公示期满后，监事会对激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 2、2018 年 10 月 25 日，公司 2018 年度第一次临时股东大会审议通过《关于<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 3、2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见。 4、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2018 年 11 月 23日完成首次授予的股票期权与限制性股票登记工作，实际向 271 人授予股票期权 990万份；实际向 84 人授予限制性股票 719 万股。 5、2019 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予预留权益的激励对象名单进行了核实。 二、预留权益的授予情况 1、授予预留权益的股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。 2、授予日：2019年9月6日。 3、行权价格/授予价格：本次授予的预留股票期权行权价格为37.58元/股，预留限制性股票授予价格为18.79元/股。 4、授予人数及授予数量：本次向67名激励对象授予210万份股票期权，向37名激励对象授予100万股限制性股票；激励对象均为公司核心骨干人员。 本次授予的预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： 职务 获授的预留股票 占授予预留股票期 占目前总股本的比例 期权数量(万份) 权总数的比例 核心技术（业务）骨干人员 （67 人） 210 100.00% 0.19% 本次授予的预留限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 职务 获授的预留限制性 占授予预留限制性 占目前总股本的比例 股票数量（万股） 股票总数的比例核心管理人员、核心技术（业务） 骨干人员（37 人） 100 100.00% 0.09% 上述获授预留股票期权与限制性股票的激励对象名单已进行公示披露，本次完成授予登记的激励对象与公示披露情况一致，不存在差异。 5、预留权益的等待/限售期、行权/解除限售安排 （1）本次授予的预留股票期权与限制性股票等待/限售期分别为自预留授予登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。 预留股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示： 行权安排 行权时间 行权比例 预留股票期权 自预留授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至预 50% 第一个行权期 留授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止 预留股票期权 自预留授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至预 50% 第二个行权期 留授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止 预留限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例 预留限制性股票 自预留授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至预 50%第一个解除限售期 留授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止 预留限制性股票 自预留授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至预 50%第二个解除限售期 留授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止 （2）本次授予的预留股票期权与限制性股票考核年度为2019 年-2020年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象行权或解除限售条件。 预留股票期权各年度业绩考核目标如下表所示： 行权期 业绩考核目标 预留股票期权 以 2017 年营业收入与业务云转型相关预收款项之和为基数，2019 年营业收 第一个行权期 入与业务云转型相关预收款项之和的增长率不低于 30% 预留股票期权 以 2017 年营业收入与业务云转型相关预收款项之和为基数，2020 年营业收 第二个行权期 入与业务云转型相关预收款项之和的增长率不低于 50% 解除限售期 业绩考核目标 预留限制性股票 以 2017 年营业收入与业务云转型相关预收款项之和为基数，2019 年营业收 第一个解除限售期 入与业务云转型相关预收款项之和的增长率不低于 30% 预留限制性股票 以 2017 年营业收入与业务云转型相关预收款项之和为基数，2020 年营业收 第二个解除限售期 入与业务云转型相关预收款项之和的增长率不低于 50% 6、本次向激励对象定向发行限制性股票所募集的资金将全部用于补充公司流动资金。 7、本次预留限制性股票的授予日不属于下列上市公司不得向激励对象授予限制性股票的期间：（1）定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；（2）业绩预告、业绩快报公告前十日内；（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至公告后二个交易日内；（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。 三、授予股份认购资金的验资情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年9月12日出具了信会师报字[2019]第ZB11933号验资报告，认为： “经我们审验，截至2019年9月12日止，贵公司已收到37位激励对象缴纳的出资款18,790,000.00元，全部以货币资金支付，其中1,000,000.00元增加股本，其余资金17,790,000.00元计入资本公积。截至2019年9月12日止，变更后的注册资本人民币1,127,551,939.00元，累计实收资本(股本)人民币1,127,551,939.00元。” 四、预留权益的授予登记完成情况 1、股票期权：本次预留股票期权授予日为2019年9月6日，授予登记的数量为210万份，登记完成时间为2019年9月26日，期权简称：广联JLC2，期权代码：037833。 2、限制性股票：本次预留限制性股票授予日为2019年9月6日，授予登记数量为100万股，上市日期为2019年9月26日。议通过不超过12个月。 五、公司股本结构变动情况表 本次变动前 本次变动 本次变动后 类别 股权激励定向 数量（股） 比例 增发股票 数量（股） 比例一、限售条件流通股/非流通股 237,780,206 21.11% 1,000,000 238,780,206 21.18%其中：高管锁定股 230,590,206 20.47% 230,590,206 20.45% 股权激励限售股 7,190,000 0.64% 1,000,000 8,190,000 0.73%二、无限售条件股份 888,771,733 78.89% 888,771,733 78.82%三、总股本 1,126,551,939 100.00% 1,000,000 1,127,551,939 100.00% 本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 六、按新股本计算的每股收益调整情况 本次预留限制性股票授予登记完成后，按最新股本1,127,551,939股摊薄计算，2018年度公司每股收益为0.3894元/股。 七、控股股东及实际控制人持股比例变动情况 由于本次预留限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由1,126,551,939股增加至1,127,551,939股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变动，具体影响如下： 姓名 持股数量 授予前持股比例 授予后持股比例 刁志中 195,064,845 17.32% 17.30% 本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。特此公告 广联达科技股份有限公司 董 事 会 二〇一九年九月二十四日

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