从2017年新基金公司试点到2019年常规化,再到2021年南方基金,工银瑞士瑞信银行,招商基金,中欧基金等老牌大型基金公司的参与,公募基金的券商结算模式在今年经历了井喷。
在此背景下,博道基金作为首批试点基金公司,即将推出新产品,在券商朋友圈不断筛选根据消息显示,拟于10月11日推出的博道成长智行股票基金,将有广发证券,海通证券,方正证券,国泰君安,中信建投,东方证券等6家以上大中型券商加入重点销售阵营,重金联手券商朋友圈,产品也在广发证券托管或者这是参与首发券商最纯粹的基金公募,也是博道基金发行的第20只券模式公募产品
根据消息显示,该产品为指数增强型基金,力求在对标中信成长风格指数的基础上提升收益管理人博道基金在指数增强领域耕耘已久从私募阶段开始,他就致力于量化增强模型的开发几轮市场周期迭代升级,其相关产品积累了抢眼的超额收益该基金由公司研究部副总经理兼首席定量分析师杨梦担任博道CSI 500指数增强基金管理的指数增强代表性产品今年表现显著,这也是吸引这么多券商加入首发的原因之一
Wind数据显示,截至9月30日,博道CSI 500指数增强A今年以来的净收益率已达到33.88%,在全市场213只指数增强基金中排名第一。
另外,吸引券商支持优惠券模式产品的魅力是什么根据消息显示,目前基金管理公司公开募集基金主要有两种证券交易模式在凭证结算模式引入之前,基金公募一般采用托管银行的结算模式托管银行结算模式是指基金公开发行参与证券交易所交易,基金公司向证券公司出租营销单元,其交易指令直接从基金管理公司系统发送至交易所因此,这部分交易的结算参与人的责任由托管人承担
在债券结算模式下,公募基金参与证券交易所交易的交易指令首先从基金管理公司系统传输到经纪系统,由经纪公司对基金的交易行为进行实时验证和核实,并承担异常交易行为的监控责任,然后交易指令从经纪方到达交易所,这部分交易的结算参与人的责任通常由经纪公司承担这就相当于给基金交易指令加了一把安全锁,彻底阻断了乌龙指这样的交易风险的发生
另一方面,为什么那么多券商开始拥抱债券模式除了结算增加了本地券商的交易佣金收入外,券商财富管理的转型也是另一个重要原因
博道基金相关人士表示,最近几年来券商财富管理转型不断加快经纪人可以通过出售资金来扩大和巩固客户基础,满足财富管理的需求伴随着近两年权益类基金的优异表现,券商的基金销售和留存规模也不断提升通过采用凭证结算模式发行新的基金产品,在满足基金公司,券商和客户群体需求的基础上,券商更有动力不断扩大产品留存规模,巩固财富管理业务
事实上,过去几年,券商结算模式主要被新成立的基金管理公司和新发行的基金采用,但最近的新变化是,一些现有基金也开始了证券交易模式的转换。
上述人士认为,调整老股票型基金的交易结算方式,一方面有利于通过政策鼓励防范交易风险,另一方面有利于基金公司与券商的深度合作在券商财富转型的背景下,基金公司与券商的这种深度合作,可以满足所有合作伙伴的需求,增加基金销售,保持较大规模伴随着成功案例的增多,未来可能会成为一种新的趋势,尤其是一些满足券商客户需求,规模虽小但业绩优秀的老基金通过调整交易结算模式,可以扩大券商的渠道支持
同时,博道基金作为第一家参与券商结算模式试点的基金公司,自2018年发行首只证券结算模式公募产品以来,已建立19只证券结算模式公募基金,先后与国泰君安,兴业证券,郭进证券,东方证券,中信证券,中信建投证券,广发证券,浙商证券,方正证券,渤海证券等数十家业内知名大中型券商开展合作,并通过良好的合作2020年8月,博道基金凭借在券商结算模式领域的开拓性,持续性安全运营,获得中国证券报金牛特别贡献奖荣誉
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